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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。' `* g. l& w- ?$ p+ S* d
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部分受害名人名单
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7 h0 A% Q6 [! Z2 u2 B! q纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。* g. s7 l2 \, l8 t/ D9 O8 U
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) U4 S5 w/ K* b' Q5 {0 L( M# Y17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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# I7 `6 I, s8 W麦道夫欺诈案行骗方式 2 m- u# w' a( Z' V
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利用奢华场所建立人脉网 ( X+ {! q( I( X0 z" l" @: [
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树立“投资必赚”口碑
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/ O* i2 [' n1 k1 G+ b发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人 9 z3 u+ F5 B/ y2 S( ]
+ V. Z7 I& S% ~: R% R) I受损机构名单 ( ]" N) g. @+ n0 t
9 u7 ^/ F( t+ V4 i西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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! U; o; t# W+ `) M- w5 n4 \汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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" l# j2 C( D" m% p5 u瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) $ ~6 z. e7 A3 m: n- B
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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/ p! D0 ` @6 z, u# k: H日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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4 M' `- _3 {4 h) C7 @! m加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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7 Z8 h9 x! Q4 Z1 J; J4 I8 u探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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, K8 E; n; t% W- t越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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* G1 X. y1 w2 [! @: G投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 H, L5 b" H+ U) R7 P3 n
M+ X- o$ a6 A: P- z! u而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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6 b4 r! A$ ^. ~( f: A纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 % g3 a6 ]1 X# b. a! h. T& F: B
) `4 Y$ `! N8 u# V5 G7 Y9 t! Z据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： h+ r$ U& c4 Y
6 @* K5 I( j, X4 U' V2 U瑞士金融业(50亿瑞郎) " K# G4 E$ f3 N. }2 u
3 {7 f( R Y; n, y. v8 |& |美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) ' A" |' {0 S" f& M; M: \
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元)
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* F* N. t R# q3 Z苏格兰皇家银行(8亿美元) 0 C% T) a0 W0 S
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法国巴黎银行(约6亿美元)
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( q* }: T. _ t" d- g4 l! {$ T! y日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元)
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5 X* _6 F X3 K; S8 \新增部分受害人：
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6 }4 M0 \3 c h- s$ M美国波士顿房地产大亨祖克曼 - F. v6 O. W5 J+ z! K! e2 y4 @
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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7 s! T3 j: m( J0 P* w, U纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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" }) T( e; N A! K3 P费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 0 e3 h$ B% k) ^' t. m7 w
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) + R$ y1 a& r. p0 E, A
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绝口不提顾问生意 - x( {* p9 d9 F/ V/ x4 H8 \- P& d
" n5 g! ]; B* j- G" }麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ; q- \0 `) l! ?- }
! m' X# H, L% v) @( I此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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. H( A) C: w" b4 N6 l7 q# H, f6 e有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 . H$ v0 [. E* g% W9 M- s
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 ; [, f" _' F4 V8 `" ^1 p& F4 x6 _
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银行损失近百亿 6 c" j/ W% k. w+ H
+ u: \! x# l2 d; j据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 6 c' b" H8 t! B9 [0 n
' p/ E; E3 `; x3 r0 y中国未涉麦道夫案
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 Q7 m, P# ]5 A2 z0 \, y! ]
3 p, f: H8 Z3 Y5 Z1 X4 X麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： " y, F0 C9 W* v6 R+ Q! P
6 M* p& Z' ?& a7 I1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 ; `; ?3 P0 C' Z7 X6 p+ g. N# K
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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6 r( Y3 g; }. M5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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