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美国联邦证券市场监管机构今天宣布,他们已在华尔街查获大宗不法内线交易,涉及券商、对冲基金交易员与企业律师,已对十三人提出刑事犯罪指控。3 x1 p6 c9 E5 c2 U: c, G# B; m
- w) x! t7 U6 b+ n这些人被控透过在瑞士银行和摩根士丹利等大型投资银行服务的集团成员,窃取敏感市场资讯,非法牟取千万美元巨额利润。
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. _' I) p' [* w: b) Q: r美国证券交易委员会表示,它们已对这十三人和另外一人提出民事诉讼。
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美证交会指称,这个集团从二00五年起“从事数千笔非法内线交易,不法获利超过一千五百万美元”。
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美证交会官员说,成员利用在加特皮拉公司和高盛公司的内线消息,进行有利股票交易、赚取非法暴利。
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被告依罪行轻重,最高可被判处二十年徒刑,同时还得面对美国证交会提出的庞大民事赔偿。
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7 O6 K8 {4 u, m/ ~9 N美证交会法务部门官员佛瑞斯达德说:“今天的行动是波斯基与乐怀恩案发生以来,提诉华尔街专业人士的最大宗内线交易案之一。”/ L* g- s' w7 H1 m5 n
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波斯基与乐怀恩是一九八0年代轰动一时华尔街内线交易诈欺案主角,两人皆遭判刑,著名电影“华尔街”一片部份情节即描述波斯基的不法行径。
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7 j# R/ c# i8 f1 P2 x( e3 K% q美证交会主席柯克斯说:“今日的行动显示证交会以对冲基金内线交易作为优先要务的几个打击行动之一。” u9 |4 g o/ L; e
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对冲基金交易员爆发这起内线交易案可能引发日后更严格监控私募资金的操作;近年来,这些私募集资金的财力暴增。% A7 b! K0 _# h, S8 A: e
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瑞士银行股票研究部主管兼机构投资人经理、四十一岁的加顿柏格就是遭起诉的资深专业经理人之一,他被控股票诈欺,若遭定罪,可能被判数年的徒刑。, g; x9 A6 f" {
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据调查员表示,这起内线交易案成员在曼哈顿著名的生蚝酒吧聚会,利用可抛式手机、秘密暗语和现金回扣,完成不法交易。 |
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