专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

: P) z( ~9 }5 a. O" H# YWinter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。

  b" e9 L) A6 H# H# t4 u据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。
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如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
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5 z' q5 {4 U( i. q0 R; ~5 B2 ~, h9 _Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
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BCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
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4 I$ j# F) v% ?! g+ v当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

9 n0 R8 w$ T8 m  K6 @, o“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”

' a% S# Z7 |. t" y/ a6 }( X3 LHuang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
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# W7 N! ?$ p; Q/ t4 F! ^7 k: vBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
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' w5 A* C5 n1 U- q" hCareseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。

  f; {: V5 z3 ]6 v* Q" k4 \BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
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9 N9 b1 X, U  F/ m不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。