专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

& t* }9 v) q4 I* P! LWinter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。

- ~% w9 L0 j  B据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。
9 g" j$ }: T5 `5 ~: ?
/ f+ G) t6 A9 K. p- m如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。

Pegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。

* M4 ^+ B" i: ^% g' ]% o1 y3 y9 T1 CBCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。

当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。
5 W! j3 X9 {) t9 P  ^! L
“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”

! _4 c. m2 @& \- JHuang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
% H" P2 {0 n- w* @1 Z* [( i) F3 a
BCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
+ B( s: U. u+ c6 |4 W$ J2 O
Careseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
* D3 m5 z- d3 x! P, P' Z
, N8 `4 j: t6 H8 \: ]BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
" `. V, t0 B. z
/ l5 O+ _0 A( l0 E$ \: W: @不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。