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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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部分受害名人名单 : H! g1 j1 |: Y$ {# z& k! [( V
# E1 `" X1 F7 Y9 Q9 x I纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。3 O0 S2 \* v; B; c. [
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0 @0 K C! b7 {+ {! e17日，麦道夫在出庭后返回家中。% ]7 s. q, D3 F( u
: C ]( d p5 N- ^麦道夫欺诈案行骗方式 - P4 Y% @6 o7 H j0 }$ t& m+ r9 R! E# P
) ]0 n L2 f0 Z$ A: U' Y& v" R, A8 X利用奢华场所建立人脉网
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+ M. H! H9 V$ z树立“投资必赚”口碑
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发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人
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受损机构名单
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- l% s* |) o, d1 r/ l2 s! {西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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u# o3 G8 k& q9 }$ l/ d汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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6 p" B3 _7 I* {: h# Y; X: q瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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) L* [- _$ g% e法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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3 V0 `% @4 S6 |$ t日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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" O/ F9 t) f5 k, K: Z2 F6 y加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 8 ]( Q( M9 M$ `# _8 @) K
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 / t- N- \% _9 p1 J _
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 % m/ [/ w) [: y) n- }6 m. X
& A- u' R+ l) O% |" c5 X4 W3 @而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 ( m; J; O5 B( x8 ]& l- m) `$ s
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 3 X8 Z+ p, P4 T' S! K
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。, A% i9 D; E- A9 v( N; O% L
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受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) ( e3 R/ g( }6 @0 q* ?
+ J4 g: A+ x4 S$ o4 Z. d西班牙桑坦德银行(30亿美元) : A, v- n, ?2 Q
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汇丰银行(10亿美元) 4 }) ^' u. L/ u. O- T: h
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苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元) 5 c4 n! p0 G) M1 S
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日本野村控股(3.03亿美元)
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韩国人寿保险公司(3000万美元) e3 P* p% u; s4 Y
' o$ ^" f5 i$ T$ v8 R新增部分受害人：
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' p4 h% G& a4 D$ W% j, D: O美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 3 x2 h6 b* p% F0 Q
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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1 @4 z9 }; J5 w/ I a& [3 f. U纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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$ W! s6 \: p$ h& }费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) . i8 R. N0 ^+ r- B3 R
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绝口不提顾问生意 4 e `2 T& A3 ]# p! L3 Q
' j% ^7 B5 l# ?$ k- I0 U麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 5 x- \4 F) G* W& |3 Z, z
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 5 N+ u7 b& Y% _9 x# S4 b O
9 Q- u {' M. B( \7 r+ m有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 0 H, b- ?# v( b; e0 ~6 t/ L$ ?2 n
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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9 I" j2 E7 H0 j+ _; X银行损失近百亿
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" J6 E }4 g9 X/ x据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. 4 A: r$ a9 O! J% L" R2 m3 s* V! q
/ A& Z) w- M2 j c& D) n! T. U& M中国未涉麦道夫案
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9 o K1 N; U% B3 }6 k# V据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 4 ]$ x2 ?' V, x
* E7 h2 @" H' a9 G/ l! w1 i. Z麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ! p5 W: `; ]1 |) v
$ ~ t R' @/ h6 ]( v1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 % {1 `9 Y) m4 x& n
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 `2 S/ t+ I& J o P/ z D
, Y1 A' P! i9 u/ e4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 6 V2 O& G+ T& ?1 ^; O
2 i8 l8 B0 v/ J5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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