 鲜花( 0)  鸡蛋( 0)
|
麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
7 b$ d1 a# R8 ^ h$ R3 g: ~
8 m, g2 l* D, Y; I4 i8 ?部分受害名人名单
% \& l4 |5 Q6 y; C$ i* }' E
5 S% b& ]( a ?% s, s纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。 ]2 z+ o3 d* U* ]* t; Z7 q1 b. P2 F
8 l8 {. z0 _0 b' T1 m " V0 C6 `( T7 H4 c7 c, T3 H
- ~+ n4 e- C: o7 w; [6 o
6 \2 a' |8 b" O u7 N' |4 ~1 @
17日，麦道夫在出庭后返回家中。2 s7 v6 \5 r& x. w+ [( Z, P( z- M7 i1 K
1 d" i) [+ W, Y/ y
麦道夫欺诈案行骗方式
4 d+ o7 t# V: O- G' \) T* r7 ?
( h& V+ ^: ]- T6 W利用奢华场所建立人脉网 & n& U2 S. d2 X# [; y0 u: X
9 F3 c- b7 a! H# Z" H9 ~/ ]9 b树立“投资必赚”口碑
* H: n4 @+ x; {, @3 `+ y+ j8 l) z4 A0 Y7 H& Z8 }
发展“金字塔形下线”
: O# I* ]1 \ r9 |" g+ U& H/ ?0 N" T: U) M
合理回报率骗人
6 I( a3 H6 [( }! ]8 _- i
2 `/ V% A+ r7 e受损机构名单 & R# e1 y: \- b1 k) f
: _% I# h8 N' z" K, _西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 9 J8 P1 b3 d3 F; O! P
4 V/ }$ b& |1 a* Z! a汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 9 }: y; D+ t5 L% `7 I; l2 E$ A
L& p* P- E4 E/ y0 @; {瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 9 A. I: o, Y3 w7 M' m4 d) z) g
( m- `7 Z% R e b0 m8 u, F# \4 U/ Q. v法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
) u1 K5 \' d2 u! F
/ W9 A7 X1 d% D; _: K0 q日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 0 V! g N. ?5 D5 @
* c" H" \: J! ?" K加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
4 y: T" j9 _! W, w: n# d1 ~" J! j3 i6 a3 X8 D8 M0 X+ _
探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ ) Y f0 ~5 n: _* @8 ^5 L+ Z0 F
1 j3 m6 g' Y5 o0 |
越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ! ]$ R& T! ^# N1 R" \+ ?5 c: u; I
; x4 |" I( d' [ q6 J& l但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 " `$ q, q& m" @3 r K5 P
! U; e# H; K' n1 ]( w9 D8 s投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 ; E; j5 m5 M7 k* `
* ~4 L$ O! G" F
而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
0 D& k( N$ r6 N" c1 R
5 n0 U1 e! J3 ?- B纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
/ b7 T0 \9 a) ~9 l. e) z8 p
B. u4 m/ r# w/ y据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
/ |% @6 R G( j" i) h& w4 t( C% O2 l6 P4 G* Q9 y! o- }; o
受损金融机构： \; {& R2 B# F5 S9 Z
- J/ Q$ u b7 y/ m" ^
瑞士金融业(50亿瑞郎) / i, k0 i; C0 j- r2 v+ i* Z0 N
9 J7 M1 K, k) i! A" |) f g
美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) * H5 X1 a& ?& ~3 K: T! y, Z3 t
6 _9 ^, B0 R6 b& b! i. ?
西班牙桑坦德银行(30亿美元)
B4 K( R3 w' f
. y) P" a+ o/ J! }! B汇丰银行(10亿美元) " K' K- ]( v/ V$ o
* X* S2 r3 s) g2 a0 w4 i! B2 r/ r" g
苏格兰皇家银行(8亿美元)
( y }: U$ M$ I2 L5 e g3 N% `3 g1 F3 u- V8 E" W ]
法国巴黎银行(约6亿美元)
+ E, N$ T3 S& M$ z& G v
- ?+ V4 F' k, T3 o# d7 t日本野村控股(3.03亿美元)
% R) ~1 W. Q! z9 X% f7 r2 I2 W1 c( j" d2 _/ u
韩国人寿保险公司(3000万美元)
* I$ _4 n8 k y7 q$ o
$ L: J/ A7 n) s- D新增部分受害人： i/ F* }& g; l" I f5 h' G7 `
6 `2 X; O4 v3 N! \& |0 M1 \美国波士顿房地产大亨祖克曼 - P& P1 Q+ c( A4 _
8 a! P9 T W& \$ @
电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
p* c2 i; }. q: G8 L# K. C7 S
诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) * C& U+ p, z$ c* @9 A
* ?, y! g7 j: T
纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 " S& f* }6 V: o7 {: v
$ r2 Z- \ C5 y5 L$ ?费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
% f0 X0 W( a* G7 [3 T4 Z" G4 w" i M
. b$ W3 t, A( S服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
7 i# p3 H4 M' D% R: ]2 Y, U1 C! Y3 v) T9 E8 Y p* o- |
绝口不提顾问生意 4 B2 Y6 L* p" @
% x& r* z) I/ H8 e( }麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 : G8 }% ]' F! {* ?6 j f; C
4 e. O( z$ _4 C+ N, F+ @; ]3 d此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
+ b+ c% t" s3 o9 E9 W0 f& p- Y8 v4 t$ z
有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 7 E; t1 T8 p3 v: T# L
9 u- U7 Z( c/ E' X5 M据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
1 t- C, Z$ V. g3 Y
( m7 q* N* V5 i8 `) H; s: j1 K银行损失近百亿
; l0 x; y, R4 z$ K
' S. f3 z ~" n! J2 }据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. & ^! f! y2 N: P& Z
/ k: O( O3 \! v- w7 i- {中国未涉麦道夫案 & f; u' K, E) \0 t0 @, r
8 \9 ]/ e# ^/ h0 s% v$ T据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
- w( `- S3 Z, o% B
/ L& m+ D5 E5 W) f! w+ `/ ^麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ' s! U+ t3 Y" q$ H1 D0 w6 F; E7 A0 F
1 @8 Z% t$ u$ N2 U' i `$ g* Z
1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
1 ~' T; g+ t8 N8 V
3 E* f5 ^ K3 E0 M6 d4 o! {2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
f- w% \6 j2 R' B0 G7 S0 N6 i1 D# N, j
3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
' V$ `/ K& ^9 ?/ s3 O# V
" V: f; E7 t0 Q7 I% k. e* E4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 / \0 K, M7 ^6 t. V- N
! b# Q4 m4 i' Q5 B$ Y, Y: k V5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
|
狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
楼主
